第一創(chuàng)業(yè)：全資子公司一創(chuàng)投行收到行政處罰事先告知書，擬被罰沒1698萬元
北京商報訊(記者李海媛)12月7日，第一創(chuàng)業(yè)（002797）發(fā)布公告稱，全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司(以下簡稱“一創(chuàng)投行”)于12月5日收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》(以下簡稱《告知書》)。
《告知書》主要內(nèi)容包括：一創(chuàng)投行涉嫌鴻達興業(yè)股份（603928）有限公司(以下簡稱“鴻達興業(yè)”)可轉債項目持續(xù)督導未勤勉盡責一案，已調(diào)查完畢，依法擬作出行政處罰。一創(chuàng)投行涉嫌在鴻達興業(yè)2019年可轉債項目持續(xù)督導期間未勤勉盡責，包括：未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見，導致出具的相關持續(xù)督導文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報告義務。中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局認為，一創(chuàng)投行作為鴻達興業(yè)2019年可轉債項目的保薦人，持續(xù)督導期間未勤勉盡責，涉嫌違反相關規(guī)定和法律。
《告知書》還提到，保薦代表人范本源、宋垚，是一創(chuàng)投行上述違法行為直接負責的主管人員。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，結合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)有關規(guī)定，中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局擬決定：對一創(chuàng)投行責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入424.53萬元，并處以1273.59萬元罰款；對宋垚、范本源給予警告，并分別處以150萬元罰款。
第一創(chuàng)業(yè)表示，公司已督促一創(chuàng)投行切實以案為鑒，一創(chuàng)投行誠懇接受處罰，并將深刻反思、整改到位，進一步強化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，勤勉盡責、規(guī)范運作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好服務資本市場高質(zhì)量發(fā)展。目前公司和一創(chuàng)投行的經(jīng)營情況正常，本次《行政處罰事先告知書》擬處罰事項不會對公司及一創(chuàng)投行的經(jīng)營活動、財務狀況及償債能力造成重大不利影響。
0人
